按照公司质量、环境、职业健康安全三体系要求，6月14日至17日，将对公司管理层、八个管理部门和三个项目部，进行年度内部审核工作。为了使本次内审工作顺利进行，工程部将内审工作程序和内审员工作经验与大家交流学习，以便提高公司各部门管理水平和内审员的业务水平。

    1.现场审核注意事项
　　1.1　首次会议是现场审核的序幕,由审核组长主持。其主要意图是对审核的目的、范围、到会人员的任务和注意事项等做必要的事前交待,以沟通思想,达到各方密切配合的目的。
　　1.2　现场审核是内审工作的“重头戏”。笔者认为,审核中应做到以下两个方面。
　　(1)把握好心理尺度,取得友好沟通。由于是内部审核,审核人与被审核人都是相互熟悉的同事,可能也会造成受审核方心理感受上的微妙变化产生对内审人员的抵触情绪。面对这种情况,内审人员尤其需要把握好心理尺度,要积极调动现场气氛主动拉近距离,争取受审核方的友好合作。
　　(2)沉着镇定,争取主动。现场审核是面对面的交流,更由于重任在身,以及现场氛围的影响,临场经验不足的审核人员可能自己也会感到紧张,以致思路中断,慌了手脚。遇到这种情况,审核人员应及时调整状态,做到平心静气,沉着镇定。
　　2.当好审核组长
　　审核组长是现场审核的主心骨和领头雁。不仅要主持审核活动,解决审核中的难题,还要注意控制审核进度,对其它内审员作必要的提醒,使审核工作有条不紊地进行。
　　3.掌握正确的审核手段
　　现场审核工作的基本思路是,以部门的基本管理职责为主线,综合运用多种审核手段,寻找管理体系有效运行的证据;如果找不到这方面的证据,则视为不合格项。
　　现场审核的基本手段包括:
　　(1)随机抽样的方法。现场审核要在有限的时间内,完成对某部门全部工作情况的了解。这就决定了现场审核不可能采用全面检查的方法,而是在相关工作的记录中随机抽取少量的样本,以获得对工作全貌的了解。这是一种科学高效的方法。
　　(2)顺序和逆序结合法。审核工作多数情况是顺着某部门的工作顺藤摸瓜式地进行。当需要寻找某问题最直接的证据时,可能就要对上追溯,运用逆序法进行审核。必要时顺序和逆序的方法综合使用。
　　(3)纵横联系法。有关部门的各项管理工作不是孤立的,彼此存在着千丝万缕的联系。审核过程中,要注意到不同工作之间的衔接关系,彼此对照进行审核,以获得它们之间相互一致的证据。
　　4.追踪审核
　　限定日期的后三日内,原班内审人员应对纠正措施的实施情况进行追踪审核。追踪审核一定要把握好验证的尺度,即对纠正措施的实施不能就事论事,要使导致每个不合格项产生的根本原因得到真正消除,才算纠正完毕。对没得到消除产生不合格项原因的纠正措施,应要求责任部门进一步提出改进后的纠正措施计划,并再行跟踪验证,直到满意为止。
　　5.现场审核实例
　　项目经理部(简称“项目部”)是公司最基层的部门,是所有质量、环境、职业健康安全工作的最终指向,其工作直接反映生产过程的受控状态。因其系统庞杂,是审核难度较大的部门。笔者在此仅以在审核项目部时的审核流程作为例证(以下流程中括号内的内容为该审核步骤中的审核控制点),将审核流程介绍如下:
　　首先要求项目部提供某单位工程的施工组织设计(即质量计划)和工程承包合同→看施工组织设计首页(是否已按文件控制、审批手续是否正确)→看工程目标(是否与合同一致)→如是创优夺杯工程(是否有创优计划、方案是否有独创性和可操作性→看编制内容大纲(是否符合公司管理制度中有关条目的规定、分部分项是否齐全)→抽取其中2～3个重要分项工程(方案描述是否可行、是否符合施工规范要求)→抽取2～3个已施工的分项工程→要求提供技术交底记录(内容是否具有可操作性、是否符合施工规范、填写是否完整)→要求提供2～3个已完分项的质量检验评定表(保证项目填写是否及时、详实、完整,基本项目和允许偏差项目是否漏项,填写有无差错)→要求提供材料采购计划(是否每月初制定、是否经过批准、总材料计划与施工组织设计的规定是否相近)→要求提供材料进场检验记录(是否写明批次、数量、验收质量、质保书编号,是否有甲供产品)→如有甲供产品(是否签定了供货合同、是否明确了甲方应负的产品质量责任)→抽取水泥、钢材砖等各1批(是否有质保书或试验报告)→要求提供材质跟踪记录→从进货检验记录中抽取2～3项记录作对照(是否对规定跟踪的材料都作了追溯记录→要求提供施工日记及混凝土施工日记(内容是否记录完整)→如有自拌混凝土,从晴雨表中抽取相邻的晴雨两天,对照混凝土施工日记和施工日记(是否有混凝土配合比已根据砂含水率的变化作了适当调整的记录)→抽取2～3个分部的混凝土强度评定记录(是否正确运用了统计技术)→从进场机具表中抽取2～3种大中型机具(是否有运行台班及维修保养记录)→从进场检测设备表中抽取2～3件(是否有已经检定的记录、是否贴上使用状态标识)→要求提供项目部在用文件清单(是否填写完整)→抽取设计变更联系单2～3份(是否已在图纸上进行了符合要求的更改)→抽取质量验评标准等文件2～3份(是否能当场提供)→要求提供新工人“三级安全教育记录(人数是否正确、与公司安全主管部门的有关记录是否一致)→现场察看(材料堆场位置是否符合场布图,堆场及仓库材料的产品标识和状态标识是否完整、正确,机具、检测设备使用状态是否已作标识塔吊、施工电梯（施工物料提升机）和脚手架等是否已验收挂牌,创标化的工地是否按标准化要求执行等)。